延迟开学怎么办支付宝让你不出门也能学

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2019年12月17日,江苏证监局披露对国信证券采取出具警示函措施的决定。

与此同时,国信证券股份有限公司内蒙古分公司合规风控总监,未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行呼和浩特中心支行于2019年4月 17日对其作出处以人民币壹万元整(¥10000.00元)罚款。

    广东证监局表示,经查,国信证券股份有限公司广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为,你分公司未能及时发现并有效实施合规管理。同时,国信证券股份有限公司广东南海分公司对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施。国信证券股份有限公司广东南海分公司的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第九条和《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第三条的规定。

对发行人募集资金使用监督不到位被监管警示

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根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,广东证监局决定对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。国信证券股份有限公司广东南海分公司应自本监管措施下发之日起1年内,每季度开展一次内部合规检查,全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况,及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除,根据检查情况切实完善内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。

    该决定书显示,江苏证监局对国信证券在盐城市亭湖区公有资产投资经营有限公司(以下简称发行人)发行的“16亭公投”公司债券中的执业情况进行了检查。经查,发现存在以下问题:国信证券对发行人的募集资金使用监督不到位,未及时发现其募集资金中有2亿元存在未按约定用途使用的情形,发行人在2016年5月17日至2016年9月23日期间将募集资金中2亿元转借他人;而国信证券出具的2016年受托管理事务报告中,披露发行人不存在挪用募集资金,将募集资金转借他人等违规行为,未按照《受托管理协议》的约定履行职责。

2019年2月18日,香港证监会披露,国信证券孙公司国信香港,在处理第三者资金存款时,没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,对其作出谴责,并罚款1520万港元。

公开资料显示,国信证券(香港)经纪公司为国信证券的孙公司,国信证券通过国信证券(香港)金融控股进行间接持股,注册资本4亿港元。

香港证监会还提及,国信直至2016年3月在香港证监会进行检视后才开始就超过2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款,向联合财富情报组作出报告。

2019年4月,国信证券内蒙古分公司因未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告遭到央行呼和浩特中心支行处罚。

针对国信上述行为,香港证监会认为其已违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》,该条例及指引规定持牌法团须实施适当的内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。

    根据香港证监会披露,因国信证券(香港)经纪有限公司(下简称“国信”)在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱等监管规定,香港证监会对其作出谴责及罚款1520万元。香港证监会调查发现,国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿元的第三者存款。

广东证监局表示,国信证券股份有限公司广东南海分公司应高度重视,严格追究相关责任人员责任,切实加强、完善公司的合规管理和内部控制。

分公司违反反洗钱法被罚20万元

    呼和浩特中心支行2019年4月行政处罚信息(蒙银罚字〔2019〕第4号)公示,国信证券股份有限公司内蒙古分公司未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行呼和浩特中心支行于2019年4月 17日对其作出处以人民币贰拾万元整(¥200000.00元)罚款。

香港证监会认为,国信证券(香港)经纪公司的内部监控存在七点不足,具体包括:没有制定任何制度或监控措施,以识别及监察存入客户的银行子账户的第三者存款;没有核实第三者存款人的身份,确认客户与他们的关系及审查他们作出第三方存款的理由;没有就第三者存款制定有效的审批程序;没有有效地传达及执行其内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策;没有就其对客户的洗钱及恐怖分子资金筹集风险水平的评估备存妥善的文件记录;没有持续监察其与客户的业务关系;没有制定有效合规职能。

江苏证监局表示,上述行为不符合《公司债券受托管理人执业行为准则》第十条、第十三条的规定,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。现根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,决定对国信证券采取出具警示函的监管措施。

分公司对员工违规未及时处理被监管责令增加内部合规检查次数

香港证监会注意到,国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款;有些客户收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易,反而于短时间内提取资金;某些第三者曾多次将款项存入国信客户的帐户,但他们与该等客户没有明显的关系。

2019年8月14日,广东证监局处罚披露《关于对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定〔2019〕50号》。

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